全球价值链视角下中国加工贸易升级影响因素探讨

  内容通过全球社会分工和价值创造重构,逐渐构建了全球价值链体系,世界各国企业只有依靠自身比较优势,才能更好升竞争能力,有效融入全球价值链环节。改革开放以来,我国大力发展外向型经济,逐渐对接了全球价值链,同时也出现不少问题。在此大背景下,本文以价值链的相关理论为基础,对我国加工贸易转型升级展开相关影响因素分析,认为技术研发对其具有积极的作用,但没有合理发挥劳动力、外资等因素的相关作用。在当前我国加工贸易大发展的现实状况下,我国今后需在自主技术创新、吸引外资等方面下大力气予以积极推进。 
  关键词价值链  中国   影响因素   全球视角   加工贸易 
  引言 
  改革开放以来,经济全球化迅速发展,不断促进我国加工贸易转型升级,我国也积极融入和参与国际化分工,进一步推进了对外开放,促进了对外经济贸易发展,伴随分工日益深化,加工贸易逐渐成为融入全球生产价值链的一种有效形式。 
  更具体来看,在规模上和数量上,国内加工贸易的快速发展,不仅高了中国的经济水平,而且在出口总额方面也大幅增长,是推动中国迅速发展为贸易大国的一个不可忽视的力量。据海关统计,我国在213年的外贸进出口总值为38667.6亿美元,比上年增长6.2%;出口2498.3亿美元,增长7.9%;进口18178.3亿美元,增长4.3%;贸易顺差2311亿美元,较上年相比,扩大48.1%。极大推动了我国经济发展,有利于贸易结构的调整和升级,对推动我国加工贸易发展具有现实意义。 
  近年来,我国出台了多项发展加工贸易的举措,如产业转型升级、高产业层次、促进深加工、增强配套能力等。虽然国内加工贸易不断发展并逐步延伸向价值链上下游,但仍面临一系列的问题,加工贸易产业升级面临巨大挑战。在当前经济社会发展条件下,如何继续坚持推进加工贸易升级,成为我国加工贸易发展面临的现实问题。基于此背景,本文针对我国加工贸易转型升级问题,分析哪些因素影响加工贸易转型升级及其影响幅度,并出对策建议。本研究具有重的理论及实践价值。 
  相关文献回顾及分析 
  (一)国外方面 
  Franeoise Lemoine(22)分析了加工贸易投资对中国经济影响,认为外商投资促进了出口贸易产业链、进出口产品结构升级。Feenstra(1996)通过验证模型后认为发达与欠发达国家在分工、价值链、技术含量、附加值不同,因而各国产业升级态势也不同。Gereffi(1994,1999)从全球价值链角度,分析了东亚服装业,认为产业升级积极改善了这些国家的产业结构、企业形象、周围环境等。Humphrey(2)、Kaplinsky(2)等分析了全球价值链,认同产业升级有利于高技术、高附加值产业的发展。Gereffi(1999,23)等从不同国家和地区的企业在生产过程入手,分析了企业价值增值和技术升级,认为加工贸易与这些因素有关。 
  (二)国内方面 
  第一,加工贸易产业转型升级动力分析,果艺(25)认为驱动产业结构的因素分为内外部动力,前者是内部需求,后者由高新技术、经济全球化、外商投资推动;方辉振(26)认为加工贸易升级转型的动力为消费需求、科技进步、比较利益、体制政策、创新发展等;孙国辉(27)从微观、行业、地区角度分析了加工贸易升级转型动力,如科技和管理因素等;余乐(27)从二元动力角度分析,认为产业集群升级转型分为生产者和采购者驱动型升级,前者侧重生产环节。 
  第二,加工贸易产业转型升级影响因素及可行性分析。张靖(23)认为劳动力禀赋、技术水平、体制因素、政策环境是影响加工贸易产业升级的因素;潘悦 (22)认为我国加工贸易过度依赖外资企业,不利于技术进步;隆国强(23)认为劳动力供给、技术水平、产品国际竞争力是产业升级的基础素,技术吸收、创新能力、政策环境、外资企业是重的影响因素;黄菁(26)通过计量分析,认为产业结构是影响对外贸易结构的重因素,外商直接投资、国内技术水平等是影响产业升级的影响因素;刘德学(26)认为加工贸易能力、领导战略控制、生产素、配套能力、政策环境等影响了中国加工贸易升级;刘似臣(26)以 Feenstra模型,分析认为 FDI促进了贸易产业升级;沈玉良等(27)认为我国进出口贸易中,核心技术靠国内企业自主研发。叶红雨等(29)认为外商直接投资、产业布局、产业发展、技术水平影响加工贸易产业升级;唐海燕(29)认为人力资本、服务质量、制度环境促进发展中国家价值链升级;丁蕾(21)认为发展中国家加工贸易产业升级因素是制造业基础和科研投入;张明(21)认为影响加工贸易转型升级重因素是人力资本,企业普遍存在研发投入不足、低人力资本水平等问题。 
  第三,加工贸易产业升级转型内涵、实现路径和政策分析。张耀辉(22)认为加工贸易升级是获得更高附加值,需创新;刘德学(26)从产业政策、创新、人才等方面出了加工贸易升级对策;吕佳 (29)认为加工贸易升级是延伸产业链,形成品牌;姚阳(28)认为高本地采购率、供产业配套,高产业技术外溢;吴建新(29)认为构建学习与创新网络体系,促进加工贸易产业升级。 
  (三)简评 
  综上,国外文献大多从国际分工角度分析了价值链路径,在国外学者的影响下,我国学者相关成果不断丰富,指出了一些问题,但更多的是定性分析,实证研究甚少。因而,本文在相关学者研究基础上,基于相关文献研究的不足,探讨基于全球价值链视角的中国加工贸易升级影响因素,在当前具有实际意义。 
  相关理论分析 
  (一)全球价值链理论 
  波特指出企业通过基本和辅助活动的联系获取竞争优势、实现价值,称为价值链,包括内部后勤、生产管理、外部后勤、市场营销和服务以及基础设施、人力资源、技术开发和采购等基础和辅助活动;Kaplinsky(2)整合企业价值链外化,出产业链。格里芬(21)从贸易角度理解国家嵌入价值链的意义。斯特恩(21)认为全球价值链由组织规模、地理分布和生产性主体界定。Gereffi 认为全球价值链是网络组织,连接生产、销售等,涉及了设计、产品开发等活动;Kaplinsky指出在全球价值链上,企业遵循工艺流程升级、产品升级、功能升级和链条升级。
  基于加工贸易升级主表现为以下方面第一,价值链环节的升,我国加工贸易产业价值链环节表现为从低附加值向高附加值延伸,循着“简单组装→零部件生产→产品研发→销售→品牌和服务”的轨迹。第二,国内产业价值链延伸,链接有后向、前向链接,前者是增加国内原材料和中间产品的采购率,后者是升深加工结转能力和延长加工链。第三,优化产业价值链,加大产业投资力度,促进技术产品出口,优化结构,升加工贸易产业附加值。 
  (二)比较优势理论和素禀赋理论 
  根据素禀赋理论等,通过发挥其比较优势等,每一个国家或地区参与国际分工和贸易时,可以获利,在全球价值链分工视角下,国际分工表现为同一产品在不同工序、不同生产环节上的分工,改革开放后,我国发挥成本优势发展劳动密集型产业,从而嵌入全球价值链,随着国内外形势变化,我国通过增强劳动者技术能力,承接跨国公司技术转移等,高我国加工贸易的增值率,促进加工贸易高附加值转型升级。 
  (三)新增长理论 
  罗默(Romer.P)、卢卡斯(Lucas.R)等出了此理论,认为经济是“内生的”,罗默(199)出了技术进步内生增长模型,一个经济体长期发展需重视知识外溢、人力资本、规模经济等。一是规模经济效应促进了加工贸易产业升级,通过外溢效应和带动效应等推动其它地区和产业成长,促进加工贸易产业的升级;二是外溢效应促进加工贸易产业升级,利用技术、知识“外溢效应”借鉴国外先进生产技术水平,再创变为己有。三是线性技术内生的增长思路,认为需政府的活动被完全内生化,是“催化剂”。四是开放经济中的内生增长思路,强调知识外溢和边干边学作用,政府政策对技术投资结构产生作用。 
  理论模型与假设分析 
  (一)模型构建与变量选择 
  根据上述理论和文献分析,本文选择研发能力、投资、产业、劳动力、禀赋等为解释变量。第一,假设研发能力对中国加工贸易升产业升级具有正向作用;第二,假设外商直接投资对中国加工贸易升作用不确定;第三,假设工业基础对中国加工贸易产业升具有正向作用;第四,劳动力投入对中国加工贸易升具有正向作用;第五,劳动力禀赋对中国加工贸易升具有正向作用;第六,经济开放度对中国加工贸易升具有正向作用。 
  基于数据可获得性与可操作性,选取具有代表性的全国加工贸易排位前8位的省市,即江苏、上海、浙江、广东、北京、天津、山东、福建为研究对象,时间为 1997—212 年。变量表示如下地区研发能力 R&Dit为研发投入变量,为各省研究与发展经费支出占地区 GDP 比;外商直接投资 FDIit为各省 FDI 流入量的增长率;产业基础 Manuit为各省工业产值与 GDP 的比率;劳动力投入 Labit为制造业职工数与全体职工数的比率;劳动力禀赋 Humit为制造业职工年平均工资增长率;经济开放度 Opennessit为进出口总额与 GDP 比;将加工贸易产业升级水平 ICRit作为被解释变量,数据来源于《中国统计年鉴》、《各省统计年鉴》。根据上述理论及文献分析并借鉴罗茜(211)等研究方法,结合本文研究视角,构建如下计量模型 
  其中,i=1,2,……8;t=1997,1998,……212。i 为省份,t为年份,μ是随机扰动项,采用统计软件Eviews 6.进行分析。 
  (二)模型验证分析 
  首先,分析被解释变量和解释变量的相关性,如表1,两者之间呈正相关性,与上述假设一致,说明各解释变量解释因变量较为合理,解释变量间呈现高度相关性;进一步的回归分析,利用单位根检验方法,进行平稳性检验,采用相同根单位根检验 LLC检验和不同根单位根检验 Fisher-ADF 检验,如表2可知,所有序列在 5%水平下拒绝存在单位根的原假设,序列都平稳,模型估计结果有效。 
  再进行模型估计,进行F 值检验,利用如下公式 
  计算出F=2.6513,因而,拒绝原假设,应选择固定效应模型。 
  其次,进行Hausman 检验,检验统计量为,其中,, 
  ,k 为解释变量个数。 
  检验后P 值为 .48<.5,拒绝原假设,构造固定效应模型进行估计,结合上述分析,个体固定效应模型验证结果,如表3。    从上述模型验证来看,研发能力比较显著,符号为正,与预期一致,研发能力有利于加工贸易产业升级,是加工贸易发展关键;外商投资水平FDI 在模型(1)、(2)、(4)中都不显著,在(3)中显著,对加工贸易升级作用不明显,MANU 在模型中比较显著,与预期一致;LAB系数为.8,在1%下显著,与假设相一致;HUM 在模型(1)、(4)中系数较为显著,表明人力资源禀赋是加工贸易转型升级的重因素;OPENNESS 在5%下显著,系数为负,与预期相反。    结论与对策    从上述实证结果分析地区研发能力,表明地区研发能力对加工贸易产业转型升级作用最明显,供了技术和创新基础,因而,以核心技术为基础,研发创新和技术吸收能力具有重作用;外商直接投资,从上述一系列模型验证可知,我国创新能力低,人力资本水平不高,不利于加工贸易产业的技术升级,降低了 FDI 对加工贸易产业的溢出,FDI 的促进作用可能在初期有利于加工贸易发展;产业基础,系数都是正且显著,表明工业对我国加工贸易产业升级的重性,我国的生产经验、技术累积、产业规模化有利于企业吸收国外先进技术,培养核心技术,奠定了产业转型升级基础;劳动力投入,对加工贸易产业升级的作用明显,劳动力供过于求需稳定就业,未来加工贸易产业仍可以继续发挥廉价劳动力比较优势;劳动力禀赋,对我国加工贸易产业升级具有积极作用,人力资本等素具有重决定因素,伴随我国附加值较高的产业发展,需较高素质的劳动力,劳动力素质低制约了加工贸易转型升级;经济开放度,变量系数为负且在1%的水平下显著,说明过高的外贸依存度,对我国加工贸易不利,主是潜在风险性大、不利于发展技术溢出效应、缺乏技术创新动力等,对加工贸易优化升级不利。   根据上述分析,我国未来应从以下方面着手政策研究    第一,增强企业自主研发和技术创新能力,注重产业的前沿技术,把握最新市场机会,做到市场领先,需在政策、资本和服务等方面进行支持,同时建立科技资源平台,促进信息流动和沟通,逐步形成国有企业、民营企业、外资企业共同发展的局面,促使内资企业成为加工贸易的主体。第二,合理引导外商直接投资,区别对待外商投资,积极吸引具有高附加值、高技术含量、低污染的产业,同时政府完善知识产权保护政策和条例,加大保护知识产权力度,鼓励研发机构开发相关技术,高加工贸易产业创新能力。第三,培育劳动密集产业,积累人力资本,企业加大投入人力资本,高和引进高端人才水平,与高等院校共同培养人才,同时,调整和完善薪酬和奖励,高研发人员的薪酬水平,重视研发人员的激励机制,从各个方面推进和激发研发人员的积极性和创造力,增强人才吸引力度。第四,促进产业关联和发展产业集群。推进加工贸易产业的关联性,按照大项目—产业链—产业群—产业基地发展方向,发挥规模经济作用;注重产业链条延展,积极发展国际物流和配送业务;高本地采购率,实现加工贸易带动产业结构升级。第五,改革体制机制,完善相关政策。在我国加工贸易的基础上,积极发挥我国现有的产业和工业基础,引导加工贸易产业升级,完善加工贸易政策,首先,积极制定鼓励配套企业间深加工等方式和政策,增加附加值;其次,实施特殊原产地标准,高加工贸易产品的国内采购率,延长国内价值链;最后,改革出口退税制度,高加工企业采购积极性。    参考文献    1.Humphrey J,SchmitzH. How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clustersJ.Regional Studies,22.9(36)    2.Grant,R.M. Toward a knowledge based theory of the firm. Strategic Management Journal, Winter Special Issue 1996(17)    3.Gereffi. G.. International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity ChainsJ.Journal of InternationalEconomics,1999(48)    4.Sturgeon.T.and Lee.J-R.Industry Co-evolution and the Rise of A Shared Supply-base for Electronics ManufacturingR,Paper Presented at Nelso and Winter Conference, Aalgborg, June, 21    5.Hubert Schmitz.“Local Enterprises in the Global Economy-Issues of Governance and Upgrading”, UK Edward Elgar Publishing Limited,24.    6.Feenstra,Robert C., Gordon H.Hanson. Foreign  Investment, Outsourcing and Relative Wages. NBER Working Paper,No.5121,1996    7.C.K.Prahalad,Gary Hamel.The Core Competence of the Corporation.Harvard Business Review,199    8.Subhajyoti,Bandyopadhyay,Praveen Pathak.Knowledge sharing and cooperation in outsourcing projects A game theoretic analysisJ.Decision Support Systems,27(43)    9.Nilay V Oza,Tracy Hall,Austen Rainer,Susan Grey,Trust in software outsourcing relationships An empirical investigation of Indian software companicsJ.Information and Software Technology,26(48)    1.Zhonghua Qu, Michael Brocklehurst. What will it take for China to become aCompetitive Force in Offshore Outsourcing? An Analysis of Transaction Costs in SuppIierJ.Journal of Information Technology,23(18)    11.王洪庆.我国加工贸易的技术溢出效应研究J.世界经济研究,26(7)    12.孙文远.产品内价值链分工视角下的产业升级J.管理世界,26(1)    13.钟昌标.影响中国电子行业出口决定因素的经验分析J.经济研究,27(9)    14.罗茜.全球价值链下的中国加工贸易升级影响因素研究D.南京财经大学,211    15.张燕生.我国应在参与全球化中培育新竞争优势J.宏观经济管理,28(1)    16.蒋殿春,张宇.经济转型与外商直接投资技术溢出效应J.经济研究,28(7)    17.唐宜红,陈非凡.承接离岸服务外包的国别环境分析—以印度、墨西哥和东欧为例J.国际经济合作,27(4)